<p>第二種金融商品取引業者として登録されたブティック型金融サービス会社にて、細部に注意を払い、経験豊富なリスク・コンプライアンス責任者を募集。コンプライアンス体制の強化、日本の金融関連法規への適切な対応、業務および規制リスクの管理、誠実性と説明責任の文化推進において重要な役割を担うポジション。</p><p>主な業務内容：</p><p>■ 規制遵守（Regulatory Compliance）</p><p>金融商品取引法（FIEA）、AML/CFT関連法規、その他関連法令の遵守<br />金融庁（JFSA）および関連規制当局との対応<br />規制変更の把握と業務への影響分析</p><p>■ リスク管理（Risk Management）</p><p>業務上のリスク（オペレーショナル、法務、レピュテーション）の特定・評価・モニタリング<br />リスク登録簿および軽減策の整備・管理<br />定期的なリスク評価および内部監査の実施</p><p>■ 内部統制および社内規程（Internal Controls &amp; Policies）</p><p>コンプライアンス関連の社内方針・手続きの策定、更新、運用<br />効果的な内部統制の整備と運用状況の確認<br />コンプライアンステストおよび監視の実施</p><p>■ 報告および調査対応（Reporting &amp; Investigations）</p><p>経営層向けコンプライアンス・リスク報告書の作成<br />違反や疑わしい行為の調査・報告<br />内部通報制度の運用支援および社内調査対応</p><p>歓迎される経験・スキル：</p><p>第一種または第二種金融商品取引業者での業務経験<br />投資助言、私募取引、ファンド販売等の知識・経験<br />FATCA、CRS、GDPR等、国際的なコンプライアンス基準に関する理解</p><p>求人番号： 06940-0013308596</p><p><em>By clicking 'apply', you give your express consent that Robert Half may use your personal information to process your job application and to contact you from time to time for future employment opportunities. For further information on how Robert Half processes your personal information and how to access and correct your information, please read the Robert Half privacy notice <a href="https://www.roberthalf.com/jp/en/privacy">https://www.roberthalf.com/jp/en/privacy</a>. Please do not submit any sensitive personal data to us in your resume (such as such as race, beliefs, social status, medical history or criminal record) as we do not collect your sensitive personal data at this time.</em></p><hr /><p>お客様が「今すぐ応募」ボタンをクリックすることにより、ロバート・ハーフ（以下、当社）がお客様の応募内容を処理し、求人情報を今後随時ご連絡する目的で個人情報を使用することに明示的に同意ただいたこととなります。当社による個人情報の処理方法、またお客様自身の個人情報へのアクセスおよびその訂正に関する詳細については、プライバシー規約（<a href="https://www.roberthalf.com/jp/ja/privacy">https://www.roberthalf.com/jp/ja/privacy</a>）をお読みください。当社は、要配慮個人情報はお預かりしておりませんので人種、信条、社会的身分、病歴、犯罪の経歴など、取扱いに特に配慮を要する個人情報は、ご提出いただく職務経歴書・レジュメ等に含めないようお願いいたします。</p><img src="https://counter.adcourier.com/S3Jpc3RvLkNoYW4uNTY2MDAuMTA4OThAcmhpanAuYXBsaXRyYWsuY29t.gif">